“做T”高手收罚单 四家私募操纵ETF被罚没超3亿
  • 时间:2020-03-20
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  近期监管部分关于私募行业的监管力度不时加码,前期有证券私募、股权私募不时收到罚单,而近期量化对冲私募基金因为日内反转展转生意触及到操纵50ETF、100ETF、180ETF等指数基金被监管部分处分。

  10月11日,证监会对北京礼一投资、济南华尔泰富投资、北京泛涵投资、青岛东海恒信投资等私募基金开出了行政处分决定书,主如果因为日内反转展转生意触及到操纵50ETF等指数基金。

  四家量化对冲私募被证监会开出罚单

  近期监管部分关于私募行业的监管力度不时加码,2018年10月11日,证监会对

  、济南华尔泰富投资、北京泛涵投资、青岛东海恒信投资等私募基金开出了行政处分决定书,主要因为日内反转展转生意触及到操纵50ETF、100ETF、180ETF等指数基金而被开出罚单。

  个中北京礼一投资和深圳礼一投资(以下合称礼一投资)大年夜股东同为林伟健,任务人员完整相反,合营控制应用“深圳礼一投资有限公司-礼一量化套利一期证券投资基金”等10个账户,控制账户组在单一账户或账户之间停止50ETF相互生意,影响50ETF生意量,变相停止50ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,构成操纵证券市场行动。证监会决定对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款;时为北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、控股股东、董事长林伟健是直接担负的主管人员,对林伟健赐与正告,并处以30万元罚款。

  同日证监会还对济南华尔泰富投资开出行政处分决定书。经查明,华尔泰富控制应用“千石成本-华尔泰富量化对冲1号等3个账户组,在2015年6月15日至7月31日操纵时代,账户组有29个生意日在单一账户或账户之间停止100ETF相互生意。华尔泰富的上述行动构成操纵证券市场的行动,对此充公华尔泰富背法所得2063.4万元元,并处以2063.4万元罚款;同时对时玉祥赐与正告,并处以30万元罚款;对田相永赐与正告,并处以30万元罚款。时玉祥,时为华尔泰富实践控制人;田相永,时任华尔泰富总经理,华尔泰富量化对冲1号产品生意员。

  北京泛涵投资也收到了罚单,泛涵投资控制应用“泛涵康元1号私募证券投资基金”等5个账户组,在2015年6月15日至8月14日时代,泛涵投资在36个生意日,控制账户组在单一账户或账户之间停止50ETF相互生意,50ETF成交总额为352.8亿元,单一账户或账户之间50ETF相互生意总额为7.33亿元,影响50ETF生意量,对此对泛涵投资处以100万元罚款;对陈支左赐与正告,并处以30万元罚款;对陈美花赐与正告,并处以30万元罚款。陈支左,时任泛涵投资董事长;陈美花,时为泛涵投资履行合股人、法定代表人。


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